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图片来源:上交所问询函方正证券此前公告称,其于2019年11月以2.3亿元认购信托计划的资金被受托人全部用于向公司控股股东发放贷款,同时年报显示,公司交易性金融资产和其他债权投资期末余额分别为295.03亿元和249.01亿元,合计占公司总资产的39.83%。

不仅是整体业绩,方正证券信用、自营、资管三大主营业务的业绩变动也成为上交所问询重点。1分pk10规律

在结构化产品方面,年报显示,1分pk10截至报告期末方正证券纳入合并报表范围的结构化主体共有14只,总资产为53.22亿元,占公司总资产的1.22%。上述结构化主体持有从二级市场购买的多只公司关联方发行的债券。

在信用业务方面,2019年方正证券股票质押式回购业务期末账面余额为43.22亿元,较期初下降32.03%,但减值计提比例却上升约12个百分点。上交所要求公司说明出现此现象的原因,前期减值计提是否充分审慎,以及目前股票质押式回购业务中是否存在其他潜在风险或减值迹象,是否需计提相应的的减值准备。1分pk10走势

上交所九问方正证券1分pk10!业绩、自营业务、资管业务都问到了

2.3亿认购款向控股股东放贷

上交所要求公司披露上述金融投资产品的具体情况,是否存在违约或逾期兑付的情况,以及上述金融产品的最终资金投向是否涉及控股股东及其关联方,是否符合相关法律法规的要求,是否构成控股股东非经营性资金占用。

2019年证券市场整体交投回暖,带动券商业绩多数迎来丰收,方正证券也不例外。

交易所追问是否存潜在利益安排

图片来源1分pk10:方正证券2019年年报

5月29日晚间,方正证券公告,称收到上交所就公司2019年年报下发的问询函,这也是今年首家收到年报问询函的上市券商。

方正证券应收款及拆入资金部分情况也在此次上交所问询范围内。问询函显示,截至2019年末,方正证券其他应收款为14.84亿元,其中垫付款项及其他的期末余额为2.20亿元,较期初增长41.28%。上交所要求公司补充披露上述款项形成的具体业务背景1分pk10开奖走势图,是否存在关联方资金占用的情形,同时结合欠款方的资信水平和账龄情况,说明坏账准备计提是否充分、审慎。

年报披露季虽已落幕,但年报中隐藏的各类问题却逐渐浮出水面,并进入监管层视线。

除自身经营数据外,方正证券与关联方相关业务中的部分情况也遭到上交所问询。

具体来看,上交所对于方正证券共提出三大类九方面问题,包括公司2019年第四季度业绩下滑以及信用、自营、资管等业务业绩变化的原因等,此外公司关联方相关业务、应收账款及拆入资金等亦受到关注。

此外,方正证券还被要求披露公司是否对结构化主体负有连带责任或相关承诺义务等,以及公司结构化主体中是否存在分级设计。若存在,请公司补充披露分级结构化主体名称1分pk10计划软件,成立时间以及公司所持有其中优先级或者劣后级的份额,承担的责任和义务等。

四季度净利下滑三大业务遭问询

此外,方正证券主要控股子公司方正香港金控和方正富邦基金近三年来持续亏损,对此上交所要求公司补充披露两家公司各业务板块的经营情况、管理基金主要资金投向以及近年来持续亏损的原因。

年报显示,方正证券2019年第四季度实现营业收入16.28亿元,同比下降19.20%1分pk10;归母净利润亏损6736.65万元。为此上交所要求方正证券结合市场和同行业可比公司情况,说明公司第四季度业绩下滑并出现亏损的原因。

在资管业务方面1分pk10,2019年方正证券资管业务营业收入、营业利润以及受托资产总规模全部出现下滑,为此上交所要求公司说明原因,并就资管产品的底层资金投向、规模、收益率水平、期限以及是否涉及关联方,公司管理的资管产品是否存在对投资人的潜在兜底承诺和差额补足情况等进行说明。

上交所要求方正证券补充披露纳入并表范围内的结构化主体情况,并结合公司全部结构化主体持有关联方发行债券的情况,说明公司与控股股东及其关联方是否存在其他潜在利益安排,上述事项是否构成关联交易并及时履行决策程序和信息披露义务,减值计提是否充分、审慎1分pk10

在自营业务方面,2019年方正证券实现收入14.65亿元,同比增长21.58%,但营业利润率却下滑2.78个百分点。上交所要求公司说明营业利润率下滑的原因,自营业务总资产规模、日均占资、年化收益率、涉及的具体资产种类以及利润贡献情况,以及上述自营业务中是否存在对其他投资人负有兜底或承诺义务的情况。

此外,上交所要求公司结合前期信托资金事项,说明公司与控股股东及其关联方之间是否存在其他业务和资金往来或潜在利益安排,内部控制程序和风险防范机制是否健全完善。

2019年年报显示,报告期内方正证券实现营业收入65.95亿元,同比增长15.24%;实现归属于母公司股东净利润10.08亿元,同比增长52.35%。但从季度表现看,2019年四季度公司净利润突现亏损,这也成为年报问询函中上交所率先发问之处。

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  • Brad Bukovsky

    本报记者 秦玉芳 广州报道随着大数据、云计算等信息技术的快速发展应用1分pk10,商业银行数字化、智能化业务转型逐步深入,金融科技已成为金融机构破解小微企融资难、提升普惠金融服务质效的核心驱动。5G时代,传统金融机构数字化转型进入新阶段,作为地方金融服务的主力军,农商银行等金融机构也在加速业务转型,通过技术能力提升核心竞争力、拓展业务增长点。作为扎根于粤港澳大湾区的地方银行,广州农商银行近年来持续增加金融科技方面的投入,在科技赋能“三农”、普惠金融业务领域成效凸显。助力线上业务转型2020年疫情影响下,商业银行线上化转型的速度加快,地方银行在线上化业务的产品创新和跨领域合作方面势头凸显。近年来广州农商银行持续加大金融科技投入,推进银行信息系统建设,强化信息技术对业务的支撑作用。日前该行年报显示,全年信息科技投入达3.8亿元,信息科技技术人员198人,占全行总人数的2.79%;全年共有33个信息科技项目投产上线。数字化、智能化转型趋势下,科技与金融的深度融合驱动银行传统业务模式和产品革新。广州农商银行相关业务负责人透露,目前银行正在着力推进全行智能化和数字化转型,一是依托移动互联网、影像平台、RPA流程机器人等技术手段,大力推动金融业务服务的线上化、移动化、智能化升级;二是建设满足全行线上、远程、移动办公需要的智慧办公平台;三是加大在业务领域的产品研发,强化科技对业务的赋能能力;四是在大数据、机器学习和云计算的赋能下,强化了在垂直场景中的精准营销,特别在零售、小微和互联网金融业务条线上取得了良好的赋能成效。智能风控体系建设是银行智能化、数字化转型的核心,也是广州农商银行加大科技投入赋能业务发展的重中之重。上述相关业务负责人表示,广州农商银行在传统风控模式基础上,通过联合内外部科技力量,应用交易反欺诈引擎、风控决策引擎、机器学习算法等新技术,正在有序打造平台化、实时、智能的大数据智能风控体系,并打通工商、税务、海关等第三方各领域数据,提升对客户的精准画像和智能风险管控能力。“目前银行正积极推动智能化风控的业务覆盖,特别是存在征信记录空白的部分村镇客群。”推动线下网点智能化上述相关业务负责人表示,随着大数据能力的整体上升,银行在挖掘小微企业客户需求及产品服务创新方面也有了质的提高。“比如,此前银行根据多年以来积累的代发分红和外部纳税等数据,结合特定的客户群的风控模型,推出‘太阳e贷’系列产品;运用大数据及自动评分技术,向小额、临时资金需求的客户推出个人无抵押的线上‘指尖贷’业务等。”值得注意的是,以“三农”为立行之本的广州农商银行,在金融科技赋能“三农”领域也进行了多方面的创新。如该行利用多年积累的农业服务资源的优势,整合线上渠道和技术能力,推出太阳集市电商平台,联动村镇银行、农业企业合作,实现“鲜果采摘—平台销售—物流冷链—配送到家”全链条跟踪与运作。在推进线上化转型的同时,地方银行也在加速线下网点的智能化转型,提高网点业务处理效率、客户服务体验和客户黏性,实现银行网点的业务场景化和管理数字化。数据显示,截至2019年末广州农商银行共有智能银行网点108个,投入的智能设备包括VTM、STM等;2019年,累计金融交易金额达65.52亿元。上述相关业务负责人透露,5G时代,传统金融机构智能化、数字化转型将更加快速、深入,产品创新运营模式、客户需求等都在变化,地方金融机构也需要推进线下网点的智能化转型,更好地整合资源,实现线上线下联动,挖掘客户潜在需求,提升金融服务效率和质量。此外,广州农商银行以“互联网+金融+场景”为方向,完善移动银行、网上银行、直销银行等渠道体系,打造综合化的金融服务平台。“未来银行金融服务将更多地嵌入到各种场景中,垂直领域场景布局和基于场景的精准营销、产品创新,将是地方银行科技赋能的重要抓手。近来,我们银行也在重点拓宽零售客户生活场景对接,打造特色场景或自有场景建设,构建场景金融生态圈。”上述相关业务负责人如是表示。

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    • Brad Bukovsky

      昨天(5月29日)国务院召开常务会议,1分pk10将今年《政府工作报告》中的重点任务逐一分解到国务院有关部门。会议强调,报告是各级政府的任务书、军令状,“必须不折不扣落实到位,说到坚决做到”。

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  • Brad Bukovsky

    编者按:1分pk10一年一度的“六一”儿童节即将来临,“儿童阅读”相关话题也随之受到越来越多的关注。

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